Zentralverwahrer Clearstream Banking - Lagerstelle
Clearstream Banking Frankfurt (CBF) ist ein zu der Deutschen Börse zugehöriges Unternehmen mit der Aufgabenstellung, als Wertpapiersammelbank die Geschäftsabwicklung für in- und ausländische Wertpapiere, deren Verwahrung und Verwaltung sowie diesbezügliche Zusatzdienstleistungen (z.B. Clearing- und Abwicklungsfunktionen) anzubieten.
In einer zentralen Wertpapierverwahrstelle (Central Securities Depository; sogenannte CSD) werden verbriefte und unverbriefte Wertpapiere entweder effektiv oder elektronisch vorgehalten, um eine buchmäßige Eigentumsübertragung von Wertpapieren zu ermöglichen.
Unter Verwaltung ist die Führung der Depotkonten aller Kunden mit Dienstleistungen wie beispielsweise ein Einzug und eine Verteilung von Erträgnissen (Zinsen, Dividenden) oder eine Bearbeitung von Kapitalmaßnahmen (Bezugsrechte Kapitalerhöhung alte vs. neue Aktien; Umstellung Nominalwerte/ Kapitalberichtigung Stock Splits) zu verstehen.
Wertpapierverwahrarten
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Clearstream Banking Lagerstelle
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Abwicklungssysteme
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Streifband
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Tresor der Bank
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Girosammelverwahrung
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Clearstream Domestic (Inland)
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CASCADE
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Wertpapierrechnung
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Clearstream Global (Ausland)
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CREATION
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Anmerkung:
Eine effektive Ein- und Auslieferung von Wertpapieren wird über die Verwahrart Streifband ausgeführt.
Sind die Wertpapiere hingegen in Globalurkunden oder Schuldbucheintragungen verbrieft, so spricht man von einer Girosammelverwahrung. Eine Girosammelverwahrung erfolgt zu Gunsten der Depotinhaber, wobei das Eigentumsrecht lediglich auf einen Teil des Bestandes und nicht auf ein bestimmtes Zertifikat besteht. Folglich sind hier die Ein- und Auslieferungen nur im so genanten stückelosen Verkehr möglich
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CSDs Links der Clearstream Banking Frankfurt (Auszug)
Lagerstelle Clearstream Domestic ist an diverse internationale CSDs angebunden u.a.
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Land des Zentralverwahrer
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Central Securities Depository (CSD)
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Frankreich
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Euroclear France
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Italien
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Monte Titoli S.p.A.
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Luxemburg
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Clearstream Banking Luxemburg (CBFI)
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Österreich
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OeKB (Österreichische Kontrollbank AG)
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Schweiz
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SIX SIS Ltd. (ehemals: SIS SegaInterSettle AG)
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USA
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DTCC
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CASCADE
Central Application for Settlement Clearing and Depositary Expansion
CASCADE verantwortet in seiner Funktion als Wertpapierauftragsabwicklungs- und Wertpapierauftragsverwaltungssystem eine unverzüglich taggleiche Auftragserledigung von allen börslichen und außerbörslichen Lieferaufträgen.
In CASCADE werden sowohl Kundenstammdaten als auch Wertpapierstammdaten vorgehalten.
Unter der CBF Kontonummer hinterlegte Kundenstammdaten, u.a.
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Name und Anschrift, Telefon- und Telefaxnummer des Kunden
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Festlegung ob
» Teilnahme an der Deutsche Bundesbank Geldverrechnung
» Börsenteilnehmer
» EUREX Teilnehmer
» PÜEV Teilnehmer (Platzüberschreitender Effektenverkehr)
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Kenneichen Lieferverfahren für Börsengeschäftsabwicklung
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Verrechnungskontonummer bei der Deutsche Bundesbank
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Unter der WKN/ ISIN hinterlegte Wertpapierstammdaten, u.a.
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Grundstammdaten
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Börsenstammdaten
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Emissionsdaten
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CSD Zulassungen
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Handelsdaten
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Kursdaten
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Termindaten
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Tilgungsdaten
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Stückelung und Stückenummern
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CASCADE-LION
Lieferbestand online
CASCADE LION ist ein Informations- und Settlement Dienst für die Bearbeitung, Änderung und Löschung von Börsen- und Eurex Geschäften.
CASCADE LION Geschäftsvorgänge (Auszug)
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TRAN Eingabewert
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FC Eingabewert
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Ermittlung offene Wertpapiergeschäfte
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via
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KVLI
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IB
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Ermittlung belieferte Wertpapiergeschäfte
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via
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KVDU
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ID
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Ermittlung Kontrahentenkontaktdaten
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via
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KVAV
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IB
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Ermittlung Lagerbestand Girosammelverw.
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via
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KVBA
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DB
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Das von Kunden gewünschte Lieferverfahren ist in den Kundenstammdaten festzulegen. Wird in den Kundenstammdaten ein Positiv-Verfahren gekennzeichnet, bedeutet es, dass alle Börsengeschäfte gesperrt werden und der Kunden jedes einzelne Geschäft über CASCADE LION selbst manuell zur Belieferung freigeben muss.
Bei der Kennzeichnung zur Teilnahme über das Negativ-Verfahren werden die Börsengeschäfte (mit Ausnahme: Streifbandverwahrung und Wertpapierrechnung) automatisiert unverzüglich zur Belieferung freigeben werden.
Reports / Auswertungsmöglichkeiten
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Tagesliste aller nicht zur Disposition / nicht zur Buchung übernommene Aufträge
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Tagesliste aller vom Emittenten abgelehnten Aufträge
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Tagesliste aller Kapitaldienste
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Tagesliste der noch nicht belieferten Börsengeschäfte/ der fehlenden Schlussnoten
» sortiert nach Geschäftsart (Kauf / Verkauf)
» sortiert nach Verwahrart
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Tagesliste aller stornierten Börsengeschäfte
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Tagesliste aller gelöschte Lieferpositionen
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Regulierungsliste aller gebuchten Umsätze pro Batchverarbeitung
» sortiert nach Geschäftsart (Kauf / Verkauf)
» sortiert nach WKN/ ISIN
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Avisliste Gutschriftsanzeige aus OTC Geschäften
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CASCADE OTC
Auftragserfassung
CASCADE OTC ist ein Informations- und Settlement Dienst für die Erfassung, Änderung oder Löschung von Wertpapiereinlieferungen/ -auslieferungen sowie von Wertpapierneuzulassungen und Wertpapiervalutierungen. Die Komponente kann auch für die Anzeige von Bestanden, Geldsalden und Umsätzen sowie für die Änderung und Löschung eines Auftragsbestandes (Ein- und Auslieferung, Xontro, Eurex, OTC) genutzt werden.
Neben dem Erfassungsstatus kann in CASCADE OTC auch der Auftragsstatus kontrolliert werden, beispielsweise ist unter anderem auch die Einsichtnahme in die von den Kontrahenten erfassten Aufträge möglich.
Relevante Geschäftsvorfälle, die über CASCADE OTC bearbeitet werden können
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Wertpapierüberträge frei von Zahlung
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(free of payment)
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Wertpapiereinlieferung/ -auslieferung gegen Zahlung *
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(delivery versus payment)
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Zahlungsaufträge von Währungskonten
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Anmerkung:
* In der Währung EUR und in Fremdwährung
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CASCADE RS
CASCADE Registered Shares
CASCADE RS wird für die Verwaltung von Namensaktien benötigt und wird für die Eintragung und Umschreiben von Aktionärsdaten (Bestands-/ Depotüberträge) genutzt.
Bei Namensaktien ist für den Eigentumserwerb neben der Lieferung der Stücke zusätzlich auch eine Eintragung im Aktionärsregister erforderlich. Der Aktionär einer Namenaktie wird im Aktionärsregister mit Namen, Geburtsdatum, Adresse, Stückzahl oder Aktiennummer (bei Nennbetragsaktien mit dem Betrag) hinterlegt.
Verkaufte Namensaktien müssen vor der Belieferung aus dem Aktionärsbestand in den freien Meldebestand übertragen werden. Bei vinkulierten Namensaktien ist zusätzlich die Zustimmung der jeweiligen Aktiengesellschaft erforderlich.
CREATION
Clearstream Banking International (CBFI)
Relevante Geschäftsvorfälle, die über CREATION bearbeitet werden können
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Wertpapierüberträge frei von Zahlung
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(free of payment)
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Wertpapiereinlieferung/ -auslieferung gegen Zahlung *
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(delivery versus payment)
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Zahlungsaufträge von Währungskonten
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Anmerkung:
* In der Währung EUR und in Fremdwährung
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